ASIC对Advanced Wealth Financial Services提起诉讼

澳大利亚证券投资委员会（ASIC）已在昆士兰最高法院对信贷代表、前财务顾问理查德•加德纳（Richard Gardner）和Advanced Wealth Financial Services Pty Ltd提起诉讼。

ASIC指控加德纳和Advanced Wealth Financial Services在没有牌照或授权的情况下提供金融服务。经调查后，ASIC称：

1. 加德纳建议客户建立一个自我管理养老基金，以方便购买新建的投资性房地产；

2. 加德纳向客户推荐了具体的开发项目；

3. 加德纳先生推荐特定的开发商或建筑商来建造投资性房地产；

4. 加德纳从用于投资房地产建设的建筑商或开发商那里获得了大笔佣金。

加德纳先生和Advanced Wealth Financial Services没有获得许可或授权提供金融服务，只被允许提供信贷服务。

ASIC正在寻求最终命令，以限制加德纳和Advanced Wealth Financial Services在未经授权的情况下开展金融服务业务。2019年2月12日，布里斯班最高法院将审理此案。

ASIC的调查仍在继续。

本文翻译由外汇天眼提供，原文来自：https://asic.gov.au/