一名信贷人员因提供虚假文件被ASIC定罪

悉尼新南威尔士州的巴塞姆.法莱斯(Bassem Fares)因涉及提供虚假文件以骗取金融机构的贷款申请而被定罪。

Fares先生曾是Firstfolio Services Pty Ltd (Firstfolio)的信贷主管。他已在唐宁中心地方法院认罪，承认五项在从事信贷活动过程中提供失实信息的指控。

ASIC调查发现，在2013年12月至2014年3月期间，Fares先生共虚假制作12张工资单、6份所得税缴款汇总表和3份工作证明，为5名期望获得贷款的客户办理申请。

Fares先生向ING Direct (Australia) Ltd和Bendigo and Adelaide Bank Ltd提交虚假文件。上述金融机构在收到申请文件后，批复向两名申请人提供共计1,066,000美元的贷款。 而Fares先生任职的Firstfolio Services Pty Ltd意识到贷款文件涉及虚假信息后，便取消了另外三个申请人的贷款申请。

Fares先生于2020年5月26日被定罪，并被判处8个月的监禁，以强制改造令的方式服刑，条件是他必须履行100小时社区服务和参与改造。此前，根据相关法例第160D(2)条的最高刑罚，违法者的监禁时间已从两年提高至五年。

2015年9月，ASIC已下令禁止Fares先生从事一切信贷活动。目前，相关立法部门已代表ASIC起诉此案。