IIROC安排为PEAK Securities Inc.举行和解听证会

日前，加拿大投资行业监管组织(IIROC)在其官网发布一通知，称将安排为PEAK Securities Inc.举行一场和解听证会，主要讨论为IIROC的听证会小组是否考虑接受与该实体达成和解协议。

听证会小组对PEAK Securities Inc.的指控，主要涉及其未能建立和维持一个能够充分监督其人员活动的系统。此外，还指控其未能履行针对某些账户开具相关费用的监督责任，且未能维持合理设计的内部控制和监测系统，以确保遵守IIROC的监管要求。IIROC早前于2017年11月正式启动对PEAK Securities Inc.的行为调查，而该实体属于IIROC的监管范围之下。

此次听证会并不对公众开放，但如果听证会小组接受该协议，则将会选择开放。此外，公众人士如欲参加，请通过NHC1@iiroc.ca与IIROC的国家听证协调员联系，以获取更多信息。如果和解协议被接受，听证会小组的最终决定以及和解协议将稍后在www.iiroc.ca上公布。

听证会日期: 将于2020年9月15日上午9:30以电话会议方式举行。

相关听证会的通知可通过以下网站获取：

https://www.iiroc.ca/documents/2020/2ceab72a-09c7-4763-9565-c88ce7e02d58_en.pdf