StoneX Financial和ABN Amro被芝商所罚款

芝加哥商品交易所集团已对 StoneX Financial Inc（以下简称“StoneX集团”）和 ABN Amro Clearing Chicago LLC（以下简称“ABN Amro”）处以2500美元罚款，原因是这两家公司违反了芝商所第536.F条规定。

据芝商所第536.F条规定，芝商所市场监管部将审核芝商所所有清算会员纪录的数据以及提交的信息是否准确。

2020年11月4日至2020年11月18日期间，以及2020年9月21日至2020年10月2日期间，市场监管部在后台对 StoneX 和 ABN Amro 分别进行了计算机化交易重建（CTR）审核，结果发现两家公司在纪录序列交易卡、口头定单、场内定单等数据时出现的错误率均超过了第563.F条规定要求的10%。

这是两家公司24个月内首次违反芝商所第536.F条规定。但一月初，StoneX 还曾因违反芝商所《市场法规咨询通知2011-5》而被罚款。