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香港证监会刊发《证监会合规通讯》 强调风险管理的重要性
香港证券及期货事务监察委员会（证监会）今天刊发最新一期《证监会合规通讯：中介人》，当中强调在市况波动时稳健的风险管理对经纪行及基金管理公司的重要性，并重点阐述低流通性资产所引致的流动性风险和信贷风险，防范性应对措施及良好的风险管理手法。
2020-02-27
ASIC为AFS持牌者提供金融顾问合规计划豁免
澳大利亚证券及投资委员会(ASIC)日前已采取行动，向澳大利亚金融服务(AFS)持牌者提供保证，确保它们不会因它们的金融顾问未能按原定要求于2020年1月1日前在ASIC批准的合规计划中注册而违反法律。
2019-11-18
ASIC为AFS持牌者提供金融顾问合规计划减免
澳大利亚证券及投资委员会(ASIC)日前已采取行动，向澳大利亚金融服务(AFS)持牌者提供保证，确保它们不会因它们的金融顾问未能按原定要求于2020年1月1日前在ASIC批准的合规计划中注册而违反法律。
2019-11-18
ASIC为AFS持牌方免除金融顾问合规计划义务
澳大利亚证券投资委员会(ASIC)日前宣布，它将制定一项立法文书，为澳大利亚金融服务(AFS)持牌方免除金融顾问合规计划的义务。
2019-10-18
ASIC拟为AFS持牌方免除金融顾问合规计划义务
澳大利亚证券投资委员会(ASIC)日前宣布，它将制定一项立法文书，为澳大利亚金融服务(AFS)持牌方免除金融顾问合规计划的义务。
2019-10-18
香港证监会警告经纪商勿在大陆参与未授权的外汇保证金交易
香港证券及期货事务监察委员会(香港证监会)日前发出通知，就内地外汇保证金交易及其它不受香港证监会规管的活动发出通知。
2019-06-18
ASIC就投资者有关My Group Fintech的问询作答
ASIC已收到海外投资者对一家名为My Group Fintech Co Pty Ltd (下称“MGF”)的实体的问询。似乎有一家在澳大利亚注册的公司以及一家圣文森特与格林纳丁斯的公司都叫这个名称。这些实体可能是相关联的。
2019-06-13
ASIC就投资者有关My Group Fintech的问询作答
ASIC已收到海外投资者对一家名为My Group Fintech Co Pty Ltd (下称“MGF”)的实体的问询。似乎有一家在澳大利亚注册的公司以及一家圣文森特与格林纳丁斯的公司都叫这个名称。这些实体可能是相关联的。
2019-06-13
因收到ASIC公函 KVB Kunlun被迫识别和解约中国客户
专注于香港的零售外汇经纪公司KVB Kunlun Financial Group Ltd刚刚发布了一份有关其中国内地客户的令人震惊的公告。
2019-06-03
香港证监会重点指出在产品销售手法方面的合规缺失
香港证券及期货事务监察委员会(证监会)日前向持牌法团发出通函，阐明它们在销售定息及结构性产品时应达到的标准。
2018-10-25
香港证监会指出有关产品销售手法的合规缺失
香港证券及期货事务监察委员会(证监会)日前向持牌法团发出通函，阐明它们在销售定息及结构性产品时应达到的标准。
2018-10-25
ASIC发布七套新的监管指南
澳大利亚证券投资委员会(ASIC)发布了七套经修订的监管指南，为基金管理行业提供全面的指导。该指南针对亚洲地区基金护照(Asia Region Funds Passport)的变化进行了更新，并更新了ASIC的所有基金管理政策，以帮助促进全行业的一致性。
2018-09-28
