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IIROC
IIROC据当前形势发布2021年优先事项
近日，加拿大投资行业监管组织(IIROC)发布2021年优先事项，概述了其将在当前因COVID-19疫情带来的不确定性环境中采取行动以加强投资者保护和促进健康资本市场的重点领域。
2020-07-01
IIROC认同并愿持续配合CSA的公众咨询和审查
日前，加拿大投资行业监管组织(IIROC)对加拿大证券管理者(CSA)的领导作用表示赞赏，感谢他们对IIROC和共同基金交易商协会(MFDA)监管框架进行了重要而及时的审查。
2020-06-28
IIROC授予加拿大银行CORRA新职责
近日，加拿大投资行业监管组织(IIROC)宣布加拿大银行成为加拿大隔夜回购平均利率的负责管理人。
2020-06-16
IIROC提议：加强整合监管机构 节省重复监管成本
2020年6月9日，加拿大投资行业监管组织(IIROC)发布了题为 "促进加拿大监管机构的高效运行"的提案，旨在建立一个更高效且有效的结构，最终为加拿大民众带来更好的服务。
2020-06-10
IIROC提名三名独立董事候选人
2020年5月28日，加拿大投资行业监管组织提名三名独立董事候选人进入其董事会，相信新董事的加入会进一步推进消费者维权、投资者保护和养老金计划。
2020-06-01
IIROC欲对一前温哥华投资顾问实施纪律处分
IIROC将为一前温哥华投资顾问举行听证会，主要围绕对其指控行为计划实施的纪律处分。
2020-05-28
IIROC将为哈密尔顿一前投资顾问举行和解听证会
IIROC将为哈密尔顿一前投资顾问举行一听证会，主要讨论为IIROC的听证会小组是否考虑接受与其达成和解协议。
2020-05-22
IIROC将为卡尔加里一投资顾问举行和解听证会
IIROC将为卡尔加里一投资顾问举行一听证会，主要讨论为IIROC的听证会小组是否考虑接受与其达成和解协议。
2020-05-20
加拿大投资行业监管组织(IIROC)发布年度执行报告
加拿大投资行业监管组织(IIROC)发布年度执行报告，旨在加强推进实施其他新举措，为遭受损失的投资者提供更好的支持。
2020-05-15
IIROC将为前伦敦投资顾问举行罚款听证会
IIROC安排于2020年6月1日就前伦敦投资顾问肖恩·迈克尔·诺瑟的违规行为举行一次处罚听证会。
2020-05-14
IIROC将为蒙特利尔一交易员举行和解听证会
IIROC将为蒙特利尔一交易员举行一听证会，主要讨论为IIROC的听证会小组是否考虑接受与其达成和解协议。
2020-05-14
IIROC：中小交易商会员可以延期支付或部分减免IIROC会费
加拿大投资业监管组织(IIROC)称，该监管机构已认识到新冠病毒疫情对加拿大民众、经济和整个投资业的重大影响。 作为受IIROC监管的投资公司和注册商的泛加拿大监管机构，IIROC已经采取了一系列措施支持资本市场的健康发展，并为交易商会员提供救济，使他们能够在这个充满挑战的时期为加拿大民众服务。
2020-04-15
加拿大监管机构IIROC 考虑与Laurentian Bank Securities达成和解
加拿大监管机构投资行业监管组织（IIROC）将于4月16日举行听证会，以考虑与总部位于多伦多的Laurentian Bank Securities Inc.（LBS）达成和解提议。该监管行动原定与涉嫌交易商监管失职有关贸易业务。
2020-04-09
加拿大监管机构IIROC考虑与Laurentian Bank Securities达成和解
加拿大监管机构投资行业监管组织（IIROC）将于4月16日举行听证会，以考虑与总部位于多伦多的Laurentian Bank Securities Inc.（LBS）达成和解提议。该监管行动原定与涉嫌交易商监管失职有关贸易业务。
2020-04-09
加拿大多伦多道明银行旗下经纪商TD Waterhouse遭IIROC巨额罚款
加拿大多伦多道明银行(Toronto- dominion Bank)旗下经纪商TD Waterhouse Canada Inc.近日因没有遵守CRM2（客户关系管理范式）方面的要求，被加拿大投资行业监管组织(IIROC)处以高达400万美元的罚款。
2020-03-25
监管机构IIROC调查结果：多数加拿大投资者支持日益趋紧的监管措施
监管机构IIROC的一项调查显示，87%的活跃投资者感到，投资建议来源于受监管的公司或者个人，这是重要的。
2020-02-05
加拿大IIROC将预批准杠杆外汇及价差合约产品
近日，加拿大的大型监管机构——投资行业监管组织(IIROC)发布了一份通知，征求衍生品市场、市场参与者、投资者和其他利益相关者的意见。该文件题为《衍生品规则修订建议-第一阶段》，概述了拟议的监管框架，该文件标题为``拟议的衍生品规则现代化，第一阶段''，概述了拟议的监管框架，该框架为包括外汇和价差合约产品在内的衍生品交易提供了明确的规则。
2019-11-25
